证券代码：601231        证券简称：环旭电子            公告编号：临 2023-055

转债代码：113045        转债简称：环旭转债

(资料图片)

                   环旭电子股份有限公司

   关于“环旭转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：

    证券代码：601231，证券简称：环旭电子

    转债代码：113045，转债简称：环旭转债

    转股价格：19.50 元/股

    转股期限：2021 年 12 月 10 日至 2027 年 3 月 3 日

    截至 2023 年 5 月 12 日收盘，公司股票在连续 30 个交易日中已有 10 个交

     易日的收盘价低于转股价格的 80%（即 15.60 元/股），预计可能触发转股

     价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审

     议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者

     注意投资风险。

   一、可转债发行上市概况

   （一）可转债发行上市情况

   环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监

许可[2021]167 号”文核准，于 2021 年 3 月 4 日公开发行了 3,450 万张可转换公司

债券，每张面值 100 元，发行总额为人民币 345,000 万元。经上海证券交易所自

律监管决定书【2021】133 号文同意，可转换公司债券于 2021 年 4 月 2 日在上海

证券交易所上市交易，债券简称“环旭转债”，债券代码“113045”，票面利率为第

一年 0.10%、第二年 0.20%、第三年 0.60%、第四年 1.30%、第五年 1.80%、第六

年 2.00%。

       “环旭转债”的期限为自发行之日起 6 年，即 2021 年 3 月 4 日至 2027

年 3 月 3 日，转股期限为 2021 年 12 月 10 日至 2027 年 3 月 3 日，初始转股价格

为 20.25 元/股。

   （二）可转债转股价格调整情况

   因公司 2020 年度权益分派方案实施，自 2021 年 6 月 3 日起转股价格调整为

格调整为 19.49 元/股；因公司注销 2019 年回购尚未使用的股份，自 2022 年 7 月

标准，自 2022 年 12 月 9 日期起转股价格调整为 19.50 元/股；具体内容详见公司

于 2021 年 6 月 1 日、2022 年 6 月 7 日、2022 年 7 月 20 日、2022 年 12 月 8 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临 2021-049、

临 2022-058、临 2022-071、临 2022-119）。

   二、“环旭转债”转股价格修正条款与可能触发情况

   （一）转股价格修正条款

   根据《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，“环旭

转债”转股价格向下修正条款如下：

   在本次发行的可转债存续期间，当公司 A 股股票在任意连续 30 个交易日中

至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出

转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

   上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股

东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股

价格应不低于该次股东大会召开日前 20 个交易日公司 A 股股票交易均价和前一

交易日公司 A 股股票的交易均价之较高者。

   若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按

调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘

价格计算。

   如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披

露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等。

从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行

修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之

前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

  （二）转股价格修正条款预计触发情况

  截至 2023 年 5 月 12 日收盘，公司股票在连续三十个交易日中已有十个交易

日的收盘价低于转股价格 19.50 元/股的 80%（即 15.60 元/股），预计可能触发“环

旭转债”的转股价格修正条款。

  据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》的

相关规定，

    “在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是

否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提

示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信

息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次

不修正转股价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议及披露

义务。

  三、风险提示

  公司将根据《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》

的约定和相关法律法规要求，于触发“环旭转债”的转股价格修正条件当日召开

董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

  敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

  特此公告。

                              环旭电子股份有限公司董事会

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